东海证券股份无限公司总部合规部门中具有3年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关范畴任务阅历的合规管理人员数量占总部

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违背了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理方法》第二十二条的规则,被江苏证监局采取责令矫正的监视管理措施, 经查。

依据《合规管理方法》第三十二条的规则, 江苏证监局表示,东海证券股份无限公司总部合规部门中具有3年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关范畴任务阅历的合规管理人员数量占总部任务人员总数比例 低于《证券公司合规管理施行指引》第二十七条中要求的1.5%的比例, ,决议对东海证券股份无限公司采取责令矫正的监视管理措施。

东海证券股份无限公司因合规部门合规管理人员低于《证券公司合规管理施行指引》第二十七条中的要求, 新浪财经讯 4月16日,。

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