为科创板战略配售基金降温 监管窗口指导“不得

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  6月5日,第二批5只科创板3年战略配售基金将开卖,在此之前,发行

第二批战略配售基金的基金公司便摩拳擦掌,并通过多种形式推广宣传。

  第一财经也注意到,“科创战配基金,本周三6.5盛大发行,限额10亿!末日比例配售”等宣传语、宣传海报等便刷屏朋友圈,业内人士预计,一日售罄大概率会出现。

  “战略配售是科创板上市公司发行的重要方式。科创板战略配售基金的使命更清晰、更坚定,且可以优先投资科创板,在获配数量上也有优势,且是目前个人投资者参与科创板战略配售的便捷路径。”有分析人士表示。

  在该人士看来,科创板战略配售基金比较稀缺,一是科创板基金发售额度的限制,第二批只有5只封闭式产品获批,目前每只限售10亿,此前第一批的7只科创板主题基金获得了超千亿资金认购,获配比例较低,很难买到;二是科创板对战略配售投资者数量进行了严格限制,叠加对基金管理人“双一限制”,说明科创板战略配售基金的数量是有限的。

  不仅是基金公司力推,各大渠道也都纷纷提前预热,而这种人为制造紧俏氛围、使用微信等媒体渠道扩大宣传等行为也引来监管注意。

  第一财经记者了解到的最新消息是,监管已经就科创主题基金的销售下发了通知。

  通知的主要内容大致有以下四点:

  1、基金管理人、基金销售机构应合规稳健开展基金销售业务,不得人为制造紧俏氛围,不得在募集期间对外披露销售数据,不得使用微信等媒体渠道扩大宣传,严禁虚假宣传、严禁制造炒作热点。

  2、严格落实投资者适当性原则,清晰揭示投资风险,将适当的产品销售给适合的投资者。

  3、严格按照基金法律文件公告的基金发售日期开展认购,不得在产品发售日期之前开展预约认购,不得擅自变更基金发售日期。

  4、强化认购业务流程和信息技术系统运营管理,及时退还投资者认购不成功款项。

  “就是一个窗口指导,不是正式文件。”某公募基金人士称。

  实际上,在采访中记者也了解到,基于3年封闭基金的流动性不足等问题,很多机构也持有谨慎的态度。

  比如在第一批科创主题基金的发售中,唯一一只封闭式产品最终的募集规模虽然超出了渠道的预计,但相比于其它开放型的产品而言规模还是较小。

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